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坎比超远三分

英国达人秀第四季湘財證券投顧誘導客戶交易吃警示函 曾在大智慧任職|||||||

  經中國經濟網記者查詢發現,當事人洪書敏,本科,于2014年10月14日取得證券執業資格證書,在湘財證券股份有限公司任證券投資咨詢業務(投資顧問),曾于2011年至2014年在上海大智慧股份有限公司(“大智慧”,601519.錛?

盛超结婚

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第十九條規定:證券投資顧問向客戶提供投資建議,應當提示潛在的投資風險,禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

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  關于對洪書敏采取出具警示函措施的決定

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英国达人秀第四季

侍从官之杖

  2019年12月12日

  2019年12月12日

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錛?H)任投資顧問和分析師。

长久冒险岛

  《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

  經查,我局發現你在向客戶提供投資建議過程中,向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價格和交易時間,存在誘導客戶交易的行為,且未提示投資風險,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第十九條第一款的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

  經查,我局發現你在向客戶提供投資建議過程中,向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價格和交易時間,存在誘導客戶交易的行為,且未提示投資風險,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第十九條第一款的規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

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