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  (一)充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

  經查,浙江證監局發現謝煒在華福證券溫州甌江路證券營業部從業期間,存在私自違規為多名客戶的融資活動提供中介、擔;蛘咂渌憷男袨。

  (二)合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級,確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶,不得欺詐客戶。

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  經查,浙江證監局發現謝煒在華福證券溫州甌江路證券營業部從業期間,存在私自違規為多名客戶的融資活動提供中介、擔;蛘咂渌憷男袨。

  (七)依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務,保證關聯交易的公允性,防止不正當關聯交易和利益輸送。

  (八)審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響,采取有效措施,防止擾亂市場秩序。

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  經查,浙江證監局發現華福證券溫州甌江路證券營業部及其從業人員謝煒存在以下問題:一是營業部未審慎有效地核查多名關聯客戶賬戶異常交易等問題并防范風險;二是謝煒在從業期間,存在私自違規為多名客戶的融資活動提供中介、擔;蛘咂渌憷男袨,違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規定。

  (二)合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級,確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶,不得欺詐客戶。

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  經查,浙江證監局發現華福證券溫州甌江路證券營業部及其從業人員謝煒存在以下問題:一是營業部未審慎有效地核查多名關聯客戶賬戶異常交易等問題并防范風險;二是謝煒在從業期間,存在私自違規為多名客戶的融資活動提供中介、擔;蛘咂渌憷男袨,違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規定。

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