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luo芭蕾華福證券內控薄弱:員工私自違規幫多名客戶融資 營業部負責人被警示|||||||

  上述情況反映出營業部在動態監控客戶交易活動、及時報告重大異常行為和嚴格規范從業人員執業行為方面存在薄弱環節,不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的有關規定,你作為時任營業部負責人,負有管理不到位和管控不力的責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號)第三十二條的有關規定,我局決定依法對你采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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  (五)有效管理內幕信息和未公開信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露該信息。

  《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定:證券基金經營機構開展各項業務,應當合規經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則,并遵守下列基本要求:

  (一)充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

  (八)審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響,采取有效措施,防止擾亂市場秩序。

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  《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定:證券基金經營機構開展各項業務,應當合規經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則,并遵守下列基本要求:

華福證券內控薄弱:員工私自違規幫多名客戶融資 營業部負責人被警示|||||||

  (七)依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務,保證關聯交易的公允性,防止不正當關聯交易和利益輸送。

  《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定:證券基金經營機構開展各項業務,應當合規經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則,并遵守下列基本要求:

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  經查,浙江證監局發現謝煒在華福證券溫州甌江路證券營業部從業期間,存在私自違規為多名客戶的融資活動提供中介、擔;蛘咂渌憷男袨。

  上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規定。按照《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條的規定,我局決定依法對謝煒采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

  經查,浙江證監局發現謝煒在華福證券溫州甌江路證券營業部從業期間,存在私自違規為多名客戶的融資活動提供中介、擔;蛘咂渌憷男袨。

  《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條規定:證券基金經營機構開展各項業務,應當合規經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則,并遵守下列基本要求:

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      經查,浙江證監局發現華福證券溫州甌江路證券營業部及其從業人員謝煒存在以下問題:一是營業部未審慎有效地核查多名關聯客戶賬戶異常交易等問題并防范風險;二是謝煒在從業期間,存在私自違規為多名客戶的融資活動提供中介、擔;蛘咂渌憷男袨,違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規定。

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      (二)合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級,確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶,不得欺詐客戶。

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      上述情況反映出營業部在動態監控客戶交易活動、及時報告重大異常行為和嚴格規范從業人員執業行為方面存在薄弱環節,不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的有關規定,你作為時任營業部負責人,負有管理不到位和管控不力的責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號)第三十二條的有關規定,我局決定依法對你采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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      上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十三條的有關規定。按照《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條、第二十七條的規定,我局決定依法對謝煒采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。